Birim Risk Strateji Belgesi
Birim Risk Strateji Belgesi
Dokuz Eylül Üniversitesi Eğitim Bilimleri Enstitüsü bünyesinde yürütülen faaliyetlerin, Enstitünün stratejik amaç ve hedefleri doğrultusunda etkin, verimli ve sürdürülebilir bir şekilde gerçekleştirilmesini sağlamak amacıyla risk yönetimi çalışmaları yürütülmektedir.
Birim Risk Strateji Belgesi kapsamında; eğitim-öğretim, araştırma-geliştirme, toplumsal katkı, yönetsel süreçler ve paydaşlarla etkileşim alanlarında ortaya çıkabilecek riskler belirlenmekte, risklerin gerçekleşme olasılığı ve olası etkileri değerlendirilmekte ve gerekli iyileştirme stratejileri geliştirilmektedir.
Risk yönetimi çalışmaları, Dokuz Eylül Üniversitesi’nin iç kontrol ve kalite güvencesi yaklaşımı doğrultusunda, sürekli iyileştirme ve PUKÖ (Planla-Uygula-Kontrol Et-Önlem Al) döngüsü esas alınarak yürütülmektedir. Belirlenen risklere yönelik alınan önlemler ve gerçekleştirilen iyileştirmeler düzenli olarak izlenmekte ve değerlendirilmektedir.
Eğitim Bilimleri Enstitüsü Kalite Komisyonu tarafından izlenen risk değerlendirme çalışmaları, Enstitünün eğitim-öğretim faaliyetlerinin niteliğinin geliştirilmesine, süreçlerin etkin ve düzenli yürütülmesine, paydaş memnuniyetinin artırılmasına ve kurumsal kalite kültürünün güçlendirilmesine katkı sağlamaktadır.
2026 yılı Birim Risk Strateji Belgesi ve risk değerlendirme çalışmaları aşağıda sunulmuştur.
BİRİM RİSK STRATEJİSİ BELGESİ
(EK-8)
27/10/2022
| Birim Risk No | 1 |
| Stratejik Amaç | Bilimsel ve Yenilikçi (İnovatif) Kapasitenin Geliştirilmesi |
| Stratejik Hedef | 1.2.3 |
| Performans Prog. Göstergesi | |
| Stratejik/Proje/Faaliyet Düzeyi | Faaliyet Düzeyi |
| Risk | Kaynakların Etkin Kullanılmaması |
| Riski Ortaya Çıkartan Sebepler | Akademik ve idari personelin özlük işlemlerinde hata yapılması, Sosyal Güvenlik Kurumuna emekli kesenekleri ve primlerin internet ortamında geç veya hatalı şekilde gönderilmesi |
| Risk Seviyesi | Düşük |
| Risk alma ve Kabullenme Seviyesi | Katlanılabilir riskler |
| Tarih (Başlangıç-Bitiş) | 01.01.2022-31.12.2022 |
| Risk İçin Öngörülen İyileştirme Stratejisi | Görevin gerektirdiği niteliklere sahip personel görevlendirilmesi, idari personele hizmet içi eğitim verilmesi, çalışanların görev tanımı ve iş akışının belirlenmesi |
| İyileştirme Stratejilerinin Maliyeti | |
| Raporlanma Zamanı (hafta/ay/yıl) | Yıllık |
| Elde Edilen Fayda | Kaynak, zaman kaybının önlenmesi, verimli çalışma ortamının sağlanması |
| Riskin Gerçekleşmesi Halinde Tahmini Maliyet | |
| İzlemeden Sorumlu Birim/Kişi | Enstitü Müdürlüğü |
| Mevzuatla İlgili Gereklilik (Varsa) |
Prof. Dr. Tuba GÜLTEKİN
Enstitü Müdürü
Birim Risk Koordinatörü
BİRİM RİSK STRATEJİSİ BELGESİ
(EK-8)
27/10/2022
| Birim Risk No | 2 |
| Stratejik Amaç | Eğitim ve Öğretim Kalitesinin Geliştirilmesi |
| Stratejik Hedef | 2.4
|
| Performans Prog. Göstergesi | |
| Stratejik/Proje/Faaliyet Düzeyi | Faaliyet Düzeyi |
| Risk | Eğitim –Öğretim Kalitesinin Düşmesi |
| Riski Ortaya Çıkartan Sebepler | Enstitü binasının fiziksel alt yapı yetersizliği, derslik, seminer salonu vb. alanların olmaması nedeniyle teknolojinin etkin kullanılamaması
|
| Risk Seviyesi | Düşük |
| Risk alma ve Kabullenme Seviyesi | Katlanılabilir riskler |
| Tarih (Başlangıç-Bitiş) | 01.01.2022-31.12.2022 |
| Risk İçin Öngörülen İyileştirme Stratejisi | Fiziksel özellikleri öğretim koşullarına daha uygun bir bina temini |
| İyileştirme Stratejilerinin Maliyeti | |
| Raporlanma Zamanı (hafta/ay/yıl) | Yıllık |
| Elde Edilen Fayda | Enstitümüzün tercih edilirliğinin arttırılması, akademik ve idari personelin verimliliğinin artması ve eğitim kalitesinin yükseltilmesi |
| Riskin Gerçekleşmesi Halinde Tahmini Maliyet | |
| İzlemeden Sorumlu Birim/Kişi | Enstitü Müdürlüğü |
| Mevzuatla İlgili Gereklilik (Varsa) |
Prof. Dr. Tuba GÜLTEKİN
Enstitü Müdürü
Birim Risk Koordinatörü
BİRİM RİSK STRATEJİSİ BELGESİ
(EK-8)
27/10/2022
| Birim Risk No | 3 |
| Stratejik Amaç | İç ve Dış Paydaşlarla Etkileşimin ve Toplumsal Hizmet Kalitesinin Geliştirilmesi |
| Stratejik Hedef | 3.1
|
| Performans Prog. Göstergesi | |
| Stratejik/Proje/Faaliyet Düzeyi | Faaliyet Düzeyi |
| Risk | Kurumsal itibarın Zedelenmesi |
| Riski Ortaya Çıkartan Sebepler | Mezuniyet koşullarını yerine getirmeden öğrenci için mezuniyet belgesi düzenlenmesi. (Eksik kredi, eksik AKTS veya doktora öğrencileri için yayın koşulunu yerine getirmemesi vs.) |
| Risk Seviyesi | Düşük |
| Risk alma ve Kabullenme Seviyesi | Katlanılabilir riskler |
| Tarih (Başlangıç-Bitiş) | 01.01.2022-31.12.2022 |
| Risk İçin Öngörülen İyileştirme Stratejisi | Aşamalı kontrol sisteminin geliştirilmesi.
Öğrenci İşleri otomasyonunda kontrolü sağlayacak programın geliştirilmesi |
| İyileştirme Stratejilerinin Maliyeti | |
| Raporlanma Zamanı (hafta/ay/yıl) | Yıllık |
| Elde Edilen Fayda | Oluşması muhtemel hatalı işlemlerin engellenerek kurumsal itibarın zedelenmesinin önlenmesi |
| Riskin Gerçekleşmesi Halinde Tahmini Maliyet | |
| İzlemeden Sorumlu Birim/Kişi | Enstitü Müdürlüğü |
| Mevzuatla İlgili Gereklilik (Varsa) |
Prof. Dr. Tuba GÜLTEKİN
Enstitü Müdürü
Birim Risk Koordinatörü
TOPLUMSAL KATKI ÇALIŞMALARI – RİSK DEĞERLENDİRME FORMU (2025)
Birim Risk No: 1
Stratejik Amaç: İç ve Dış Paydaşlarla Etkileşimin ve Toplumsal Hizmet Kalitesinin Geliştirilmesi
Stratejik Hedef: 3.3
Performans Programı Göstergesi: —
Stratejik/Proje/Faaliyet Düzeyi: Faaliyet Düzeyi
RİSK
Risk Başlığı:
Toplumsal Katkı Faaliyetlerinin Etki ve Yaygınlığının Azalması
RİSKİ ORTAYA ÇIKARAN SEBEPLER
- Paydaşlarla iş birliği süreçlerinin zayıflaması
- Öğrenci ve toplum katılımının beklenen düzeye ulaşmaması
RİSK SEVİYESİ
Düşük
RİSK ALMA VE KABULLENME SEVİYESİ
Katlanılabilir Riskler
TARİH (Başlangıç–Bitiş)
01.01.2025 – 31.12.2025
RİSK İÇİN ÖNGÖRÜLEN İYİLEŞTİRME STRATEJİLERİ
- Toplumsal katkı faaliyetleri için standart duyuru ve görünürlük planı hazırlanması
- Etkinlik sonrası etki analizi ve geri bildirim raporlarının düzenli hâle getirilmesi
- Planlanan tüm faaliyetlerde PUKÖ döngüsünün uygulanması
- Katılımı artırmaya yönelik teşvik edici uygulamaların geliştirilmesi (çevrim içi erişim, esnek saatler vb.)
İYİLEŞTİRME STRATEJİLERİNİN MALİYETİ
—
RAPORLANMA ZAMANI
Yıllık
ELDE EDİLEN FAYDA
- Toplumsal katkı çalışmalarının görünürlüğü ve etkisi artırılır
- Paydaşlarla sürekli ve güçlü iletişim sağlanır
- Katılım oranları yükselir, topluma ulaşan hizmet kalitesi artar
- Kurumun sosyal sorumluluk profilinin güçlenmesi sağlanır
RİSKİN GERÇEKLEŞMESİ HÂLİNDE TAHMİNİ MALİYET
—
İZLEMEDEN SORUMLU BİRİM/KİŞİ
Birim Kalite Komisyonu
TOPLUMSAL KATKI ÇALIŞMALARI – RİSK DEĞERLENDİRME FORMU (2025)
Risk Başlığı: Toplumsal Katkı Faaliyetlerinin Etki ve Ulaşılırlığının Azalması
GENEL BİLGİLER
Birim Risk No: 2
Stratejik Amaç: İç ve Dış Paydaşlarla Etkileşimin ve Toplumsal Hizmet Kalitesinin Geliştirilmesi
Stratejik Hedef: 3.3
Performans Programı Göstergesi: —
Stratejik/Proje/Faaliyet Düzeyi: Faaliyet Düzeyi
RİSK TANIMI
Toplumsal katkı kapsamında yürütülen sanat, kültür, eğitim ve sosyal sorumluluk faaliyetlerinin katılımcılar açısından sürecin devamlılığı
RİSKİ ORTAYA ÇIKARAN SEBEPLER
- Çevrim içi etkinliklerde erişim sorunları
- Katılımcı geri bildirimlerinin sınırlı toplanması
RİSK SEVİYESİ
Düşük
RİSK KABULLENME SEVİYESİ
Katlanılabilir Riskler
TARİH (Başlangıç – Bitiş)
01.01.2025 – 31.12.2025
RİSK İÇİN ÖNGÖRÜLEN İYİLEŞTİRME STRATEJİLERİ
- Toplumsal katkı etkinlikleri için standart duyuru–tanıtım planı oluşturulması
- Sosyal medya, web sitesi gibi platformlarda düzenli içerik paylaşımı
- Paydaşlarla (okullar, STK’lar, kurumlar) iletişimin güçlendirilmesi
- Etkinlik sonunda etki analizi, katılımcı değerlendirmesi ve çıktı raporu hazırlanması
- Çevrim içi etkinlikler için teknik erişim desteğinin artırılması
- Paydaşlardan düzenli geri bildirim alınması
- Toplumsal katkı faaliyet takviminin yıllık olarak planlanıp izlenmesi
İYİLEŞTİRME STRATEJİLERİNİN MALİYETİ
—
RAPORLANMA PERİYODU
Yıllık
ELDE EDİLEN FAYDA
- Topluma yönelik hizmetlerin etkisi ve görünürlüğü artar
- Paydaş memnuniyeti güçlenir
- Katılım oranları yükselir
- Enstitünün toplumsal sorumluluk kapasitesi ve bilinirliği gelişir
- Faaliyet çıktıları somut, ölçülebilir ve sürdürülebilir hâle gelir
RİSKİN GERÇEKLEŞMESİ HÂLİNDE TAHMİNİ MALİYET
—
İZLEMEDEN SORUMLU BİRİM/KİŞİ
Birim Kalite Komisyonu
MEVZUATLA İLGİLİ GEREKLİLİK (Varsa)
—
EĞİTİM–ÖĞRETİM SÜREÇLERİ İLE İLGİLİ RİSK DEĞERLENDİRME FORMU (2025)
Birim Risk No: 3
Stratejik Amaç: İç ve Dış Paydaşlarla Etkileşimin ve Toplumsal Hizmet Kalitesinin Geliştirilmesi
Stratejik Hedef: 2.2
Performans Programı Göstergesi: —
Stratejik/Proje/Faaliyet Düzeyi: Faaliyet Düzeyi
RİSK TANIMI
Süreç yönetiminde zaman zaman ortaya çıkabilecek olası uyumsuzlukların, akademik takvimle eşgüdümü etkileyebilme ihtimali dikkate alınmaktadır.
RİSKİ ORTAYA ÇIKARAN SEBEPLER
- Süreç kaynaklı gecikmeler
RİSK SEVİYESİ
Düşük
RİSK KABULLENME SEVİYESİ
Katlanılabilir riskler
TARİH (Başlangıç–Bitiş)
01.01.2025 – 31.12.2025
RİSK İÇİN ÖNGÖRÜLEN İYİLEŞTİRME STRATEJİLERİ
- Ders planlama ve akademik takvimlerin erken hazırlanması
İYİLEŞTİRME STRATEJİLERİNİN MALİYETİ
—
RAPORLANMA PERİYODU
Yıllık
ELDE EDİLEN FAYDA
- Öğrenci memnuniyeti ve kurumsal güven artar
- Akademik çıktılar (tez, makale, proje) hedeflenen standartlarda gerçekleşir
- Kurumsal performans ve verimlilik artar
RİSKİN GERÇEKLEŞMESİ HÂLİNDE TAHMİNİ MALİYET
—
İZLEMEDEN SORUMLU BİRİM/KİŞİ
Eğitim Bilimleri Enstitüsü Kalite Komisyonu
MEVZUATLA İLGİLİ GEREKLİLİK (Varsa)
—
EĞİTİM–ÖĞRETİM SÜREÇLERİ İLE İLGİLİ RİSK DEĞERLENDİRME FORMU (2026)
Birim Risk No: 3
Stratejik Amaç: İç ve Dış Paydaşlarla Etkileşimin ve Toplumsal Hizmet Kalitesinin Geliştirilmesi
Stratejik Hedef: 2.2
Performans Programı Göstergesi: —
Stratejik/Proje/Faaliyet Düzeyi: Faaliyet Düzeyi
RİSK TANIMI
Eğitim-öğretim süreçlerinin planlanması ve yürütülmesinde ortaya çıkabilecek zamanlama ve koordinasyon sorunlarının, ders planlaması, akademik takvim ve eğitim-öğretim faaliyetlerinin planlanan süre içerisinde gerçekleştirilmesini olumsuz etkileyebilme ihtimali bulunmaktadır.
RİSKİ ORTAYA ÇIKARAN SEBEPLER
– Eğitim-öğretim süreçlerinde yaşanabilecek planlama ve koordinasyon sorunları
– Ders planlama süreçlerinde ortaya çıkabilecek gecikmeler
– Akademik takvim ile birim faaliyetlerinin eşgüdümünde yaşanabilecek aksaklıklar
– Süreç içerisinde ortaya çıkabilecek değişikliklere zamanında uyum sağlanamaması
RİSK SEVİYESİ
Düşük
RİSK KABULLENME SEVİYESİ
Katlanılabilir riskler
TARİH (Başlangıç–Bitiş)
01.01.2026 – 31.12.2026
RİSK İÇİN ÖNGÖRÜLEN İYİLEŞTİRME STRATEJİLERİ
– Ders planlama ve akademik takvim çalışmalarının erken dönemde başlatılması ve tamamlanması
– Eğitim-öğretim süreçlerinin akademik takvimle uyumlu şekilde düzenli olarak izlenmesi
– Süreçlerde görev alan kişi ve birimler arasındaki koordinasyonun güçlendirilmesi
– Olası gecikme ve aksaklıkların erken tespit edilerek gerekli önlemlerin zamanında alınması
– Eğitim-öğretim süreçlerine ilişkin değerlendirmelerin kalite güvencesi çalışmaları kapsamında düzenli olarak yapılması
İYİLEŞTİRME STRATEJİLERİNİN MALİYETİ
—
RAPORLANMA PERİYODU
Yıllık
ELDE EDİLEN FAYDA
– Eğitim-öğretim süreçlerinin planlanan takvim doğrultusunda yürütülmesi sağlanır.
– Öğrenci memnuniyeti ve kurumsal güvenin artırılmasına katkı sağlanır.
– Akademik çıktıların (tez, makale, proje vb.) planlanan sürelerde ve hedeflenen standartlarda gerçekleştirilmesi desteklenir.
– Süreçlerde koordinasyon ve verimlilik artırılır.
– Sürekli iyileştirme ve kalite güvencesi yaklaşımının eğitim-öğretim süreçlerine yansıtılması sağlanır.
RİSKİN GERÇEKLEŞMESİ HÂLİNDE TAHMİNİ MALİYET
—
İZLEMEDEN SORUMLU BİRİM/KİŞİ
Eğitim Bilimleri Enstitüsü Birim Risk Komisyonu Komisyonu
Eğitim Bilimleri Enstitüsü Kalite Komisyonu